Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) của Hoa Kỳ đang tiến hành kiểm tra về việc tuân thủ của Binance.US đối với các yêu cầu quy định về thông tin liên quan đến quản lý và an toàn của tài sản của khách hàng. Sự quan sát này đến trong bối cảnh các cáo buộc chống lại Binance Holdings Ltd. và đối tác tại Hoa Kỳ của nó, BAM Trading Services (hoạt động dưới tên Binance.US), về việc vi phạm tiềm ẩn của luật chứng khoán Hoa Kỳ. Vụ kiện của SEC, được khởi kiện vào năm ngoái, cụ thể đặt câu hỏi về sự kiểm soát mà các nhân viên của Binance ở ngoài Hoa Kỳ có thể có đối với các quỹ của khách hàng Mỹ, ngụ ý một vi phạm các yêu cầu quy định.
SEC Cáo Buộc Vi Phạm về Chia Sẻ Thông Tin
Sau vụ kiện, một sắc lệnh nhất trí được ký bởi Thẩm phán Amy Berman Jackson, yêu cầu Binance.US phải chứng minh sự kiểm soát của mình đối với tài sản của khách hàng. Sắc lệnh này cũng khởi đầu một giai đoạn của khám phá tăng tốc để xác định việc tuân thủ. Tuy nhiên, SEC đã báo cáo khó khăn trong việc thu thập thông tin đầy đủ từ Binance.US, chỉ ra sự miễn cưỡng hoặc không khả thi từ phía các nhân viên của Binance.US cung cấp tất cả các tài liệu được yêu cầu hoặc đáp ứng đủ các yêu cầu về quản lý và cơ chế kiểm soát tài sản.
Mặc dù Binance khẳng định tuân thủ các điều khoản của sắc lệnh nhất trí, tài liệu đệ trình của SEC cho thấy sự hoài nghi về sự tự chủ mà Binance.US tuyên bố có đối với tài sản của khách hàng. Điều gây tranh cãi đặc biệt là quyền truy cập mà nhân viên của Binance Holdings vẫn có thể có vào các quỹ này, đặc biệt là thông qua việc kiểm soát các máy chủ Amazon Web Services, nơi lưu trữ phần mềm ví cho Binance.US. Cuộc điều tra của SEC đã phát hiện ra các khoảng trống tiềm ẩn trong việc kiểm soát độc quyền được tuyên bố bởi Binance.US đối với các khóa riêng và, do đó, các tài sản của khách hàng.
Binance.US Phản Ứng Trong Cuộc Chiến Pháp Lý Đang Diễn Ra
Đáp lại các cáo buộc của SEC, Binance.US đã bảo vệ những nỗ lực tuân thủ của mình, nhấn mạnh sự hợp tác của mình trong việc yêu cầu tài liệu và cung cấp bằng chứng hỗ trợ sự kiểm soát của mình đối với tài sản của khách hàng. Sàn giao dịch tranh luận rằng yêu cầu thông tin tiếp tục từ phía SEC vượt quá ranh giới của sắc lệnh nhất trí. Ngoài ra, Binance.US phủ nhận các cáo buộc về việc giám sát không đầy đủ về việc chuyển quỹ và sự quản lý không đúng đắn của các quỹ của khách hàng.
Cuộc tranh cãi lan rộng đến Changpeng “CZ” Zhao, người sáng lập Binance Holdings, người mặc dù đã từ chức CEO và không giữ vị trí giám đốc tại Binance.US, nhưng cũng là một đối tượng của yêu cầu tư pháp của SEC. Trong khi các vụ kiện pháp lý tiếp tục diễn ra, tập trung vẫn là vào sự an toàn và minh bạch trong việc quản lý tài sản của khách hàng bởi Binance.US, làm nổi bật những thách thức quy định tiếp tục đối mặt ngành công nghiệp tiền điện tử.
