Genesis Đã Đồng Ý Nộp Phạt 21 Triệu Đô La Cho SEC Hoa Kỳ

Trong một diễn biến nhằm giải quyết các cáo buộc từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Genesis đồng ý nộp phạt 21 triệu đô la. Nhưng không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc.

Trước đó, SEC cáo buộc rằng Genesis tham gia vào việc chào bán và bán chứng khoán. Khi mà chưa đăng ký thông qua chương trình cho vay tài sản tiền điện tử có tên là Gemini Earn.

SEC đã công bố thỏa thuận giải quyết vào sáng thứ Ba. Nhấn mạnh cam kết thực thi luật chứng khoán trong thị trường tiền điện tử.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết:

“Chúng tôi buộc tội Genesis đã không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi chào bán ra công chúng. Bỏ qua các yêu cầu tiết lộ cần thiết được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư” .

Thỏa thuận giải quyết bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn chống lại Genesis vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán. Đáng chú ý, SEC sẽ không nhận được tiền phạt cho đến sau khi công ty thanh toán hết nợ cho các chủ nợ và khách hàng. Bao gồm cả các yêu cầu bồi thường của các nhà đầu tư bán lẻ trong chương trình Gemini Earn.

Genesis, công ty con của tập đoàn tiền điện tử Digital Money Group (DCG). Nó được Barry Silbert thành lập vào năm 2013, cung cấp nhiều dịch vụ khác nhau. Bao gồm giao dịch OTC, cho vay và lưu ký tiền điện tử. Chủ yếu nhắm đến các khách hàng tổ chức và cá nhân có giá trị ròng cao.

Sau khoảng 10 năm hoạt động, Genesis đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 vào tháng 1 năm 2023. Nợ các chủ nợ và khách hàng ít nhất 3,4 tỷ USD.

Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng chương trình Gemini Earn. Giúp khách hàng nhận lãi gửi tiền điện tử sau khi cho Genesis vay. Đã cấu thành một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Tuy nhiên, vào tháng 11 năm 2022, do thiếu tài sản lưu động vì thị trường tài sản tiền điện tử biến động. Genesis đã thông báo dừng rút tiền đối với khách hàng Gemini Earn.

Sự sụp đổ của FTX và sự suy thoái của thị trường tiền điện tử sau đó. Đã giáng đòn chí mạng vào nỗ lực duy trì hoạt động cuối cùng của Genesis. Buộc công ty phải nộp đơn xin phá sản. Quá trình này đã trở nên phức tạp do tranh chấp với Gemini và những vấn đề mà công ty mẹ DCG phải đối mặt.

Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC nhận định:

“Sự sụp đổ của chương trình Gemini Earn nhấn mạnh những rủi ro tiềm ẩn. Mà các nhà đầu tư sẽ phải đối mặt khi những người tham gia thị trường không tuân thủ luật chứng khoán liên bang”.

Gemini gần đây đã thông báo rằng Genesis đã đồng ý trả lại 1,1 tỷ đô la tài sản kỹ thuật số cho người dùng chương trình Earn. Và nếu được thẩm phán giám sát vụ phá sản chấp thuận, tất cả người dùng Earn sẽ được nhận lại 100% tài sản.