Các thành viên của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) nhấn mạnh sự quan trọng của việc hợp tác quản lý nhiều hơn sau khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đệ đơn một trường hợp giao dịch nội bộ tài sản kỹ thuật số của một một cựu nhân viên Coinbase và các cộng sự của anh ta.
Bộ Tư pháp (DOJ) đã đưa ra đơn khiếu nại hình sự chống lại Ishan Wahi, cựu giám đốc sản phẩm của Coinbase và các cộng sự của ông vì cáo buộc điều hành một kế hoạch giao dịch nội gián và SEC đã thông báo về một vụ án dân sự ngay sau đó.
DOJ buộc tội những người đàn ông gian lận ngân hàng. Quy chế cho phép DOJ theo đuổi bất kỳ hành vi gian lận nào sử dụng internet và viễn thông. Nó không liên quan đến luật giao dịch nội gián, là luật chứng khoán hoặc cáo buộc rằng hành vi gian lận này liên quan đến chứng khoán.
Mặt khác, SEC đã đưa một trường hợp vi phạm chứng khoán vào một hành động song song với đơn khiếu nại hình sự của DOJ. Cơ quan quản lý lập luận rằng điều hành tập trung vào hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trong hồ sơ của mình, SEC đã đưa ra lập luận rằng chín token cấu thành chứng khoán – các token mà cơ quan quản lý trước đó đã không làm rõ hoặc gọi là chứng khoán.
Nếu SEC không can thiệp và nói rằng họ tin rằng những token đó là chứng khoán, thì quy định về giao dịch của những token đó có thể sẽ nằm trong tầm ngắm của CFTC.
Phan chia sẻ: “Các cáo buộc của SEC có thể có ý nghĩa lớn ngoài trường hợp này, nhấn mạnh mức độ quan trọng và khẩn cấp mà các cơ quan quản lý phải làm việc cùng nhau”. “Các câu hỏi chính được giải quyết tốt nhất thông qua một quy trình minh bạch, thu hút công chúng xây dựng chính sách phù hợp với ý kiến đóng góp của chuyên gia – thông qua việc xây dựng quy tắc thông báo và bình luận theo Đạo luật thủ tục hành chính. Sự rõ ràng về quy định xuất phát từ việc công khai chứ không phải trong bóng tối .”
Đồng nghiệp của cô, Ủy viên Kristin Johnson đã không chỉ ra cụ thể SEC và cô ấy thậm chí còn nói rằng “các cơ quan quản lý thị trường tài chính và cơ quan thực thi pháp luật hợp tác với nhau” trong cuộc chiến chống lại hành vi gian lận trong thị trường tiền điện tử. Tuy nhiên, tuyên bố của cô đã kêu gọi sự hợp tác giữa các cơ quan quản lý để đưa hoạt động giao dịch nội gián thành nhiệm vụ.
“Chúng ta phải tiếp tục hợp tác để áp dụng phương pháp tiếp cận toàn chính phủ nhằm ngăn chặn những kẻ xấu lợi dụng các cuộc tranh luận quan trọng về chính sách và quy định, đồng thời đảm bảo bảo vệ các nhà đầu tư nhỏ lẻ và duy trì sự an toàn và minh bạch của hệ thống tài chính của chúng ta” Johnson chia sẻ.
Jason Gottlieb, đối tác và là chủ tịch của nhóm Thực thi quy định và White Collar của Morrison Cohen, chỉ ra rằng CFTC có thẩm quyền rõ ràng để điều chỉnh giao dịch nội gián đối với hàng hóa, trong khi SEC đã xây dựng một trường hợp để khẳng định rằng những token này là chứng khoán. Gottlieb cho biết, liệu các token có phải là chứng khoán tại thời điểm phát hành hay không vẫn chưa được xác định, nhưng thực tế là các token đang được giao dịch trên thị trường khiến chúng trở thành hàng hóa và đặt chúng dưới tầm ngắm của CFTC.
“CFTC có thẩm quyền rõ ràng ở đây,” Gottlieb chia sẻ. “SEC đang tự giúp mình có thẩm quyền bằng cách đưa ra những khẳng định này. Nếu CFTC muốn đưa ra những trường hợp này, họ có thể.
Nguồn: Theblock.co
